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回眸五載 砥礪前行 | 甘肅文旅集團五周年系列報道之三——合規(guī)風(fēng)險管理體系建設(shè)成效顯著

來源: 2024-06-15 點擊:

今年是甘肅文旅集團成立五周年。五年來,集團以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想和習(xí)近平法治思想為指導(dǎo),聚焦“不忘初心、牢記使命”主題教育、黨史學(xué)習(xí)教育、習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想主題教育和黨紀(jì)學(xué)習(xí)教育,貫穿“三抓三促”行動、國企改革三年行動、國企改革深化提升行動、高質(zhì)量發(fā)展、法治國企建設(shè)和“十四五”規(guī)劃主軸主線,以提升企業(yè)合規(guī)管理水平和風(fēng)險防控能力為目標(biāo),推動風(fēng)險分類管控措施落地見效,集團風(fēng)險防范意識和管理水平進一步提升,防范化解重大風(fēng)險能力顯著增強。



頂層設(shè)計統(tǒng)籌謀劃


集團自成立以來,合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險、法務(wù)、內(nèi)部審計管理體系建設(shè)從學(xué)習(xí)起步“要我做”到主動思考“怎么做”,從制度配套到體系搭建,從短期試點到長期規(guī)劃,是一個邊思考、邊實踐、邊總結(jié)的過程。建設(shè)初期,集團便明確了“縱深推進、持續(xù)落地”的管理體系建設(shè)總體思路,以創(chuàng)立合規(guī)管理示范引領(lǐng)企業(yè)為目標(biāo),制定制度引領(lǐng)、夯實基礎(chǔ)、貫標(biāo)認(rèn)證、系統(tǒng)合規(guī)的管理計劃,一張藍圖繪到底,明確集團及各所屬企業(yè)推進管理體系建設(shè)的時間表、路線圖和操作書,實現(xiàn)了高標(biāo)準(zhǔn)定位、高起點謀劃、高質(zhì)量推進。

完善組織領(lǐng)導(dǎo)體系


始終堅持“兩個一以貫之”,充分發(fā)揮“關(guān)鍵少數(shù)”作用,合規(guī)建設(shè)第一責(zé)任人帶頭倡導(dǎo)合規(guī)、踐行合規(guī)、支持合規(guī),對重點問題親自研究、部署協(xié)調(diào)、推動解決。董事會設(shè)立審計與風(fēng)險控制委員會,系統(tǒng)謀劃合規(guī)風(fēng)險、內(nèi)部審計全局工作,推動職能工作與中心工作深度融合。


制度體系分類搭建


全面梳理集團各項業(yè)務(wù),以業(yè)務(wù)需求及風(fēng)險防控為雙重導(dǎo)向,有針對性開展合規(guī)風(fēng)險識別評估及制度“立改廢”清查梳理優(yōu)化專項工作,實行制度全生命周期管理,根據(jù)適用范圍、效力層級,搭建全流程和全領(lǐng)域管理制度體系,形成體系建設(shè)、重點制度、基本制度、制度修訂完善、制度宣貫與執(zhí)行工作閉環(huán)。出臺基本制度,出臺合規(guī)管理體系、合規(guī)管理辦法、全面風(fēng)險管理、內(nèi)部控制與風(fēng)險管理、內(nèi)部審計工作規(guī)定、法律事務(wù)管理、合同管理等7項合規(guī)法務(wù)、風(fēng)險內(nèi)控基本制度,完善配套制度。制訂規(guī)章制度管理、制度會前合規(guī)性審查等制度類,合同風(fēng)險管理、合同編號等合同類,合規(guī)管理體系評價、合規(guī)審查實施細(xì)則、合規(guī)管理評價、合規(guī)風(fēng)險檢查、合規(guī)法務(wù)人員管理與考核等合規(guī)類,內(nèi)部控制評價等內(nèi)控類,內(nèi)部審計工作制度、經(jīng)責(zé)審計實施辦法、建設(shè)項目內(nèi)部審計實施辦法、建立健全審計查出問題整改長效機制等內(nèi)部審計類,總法律顧問管理、外聘法律顧問管理、國資監(jiān)管法治機構(gòu)建設(shè)3項工作規(guī)則、法治國企建設(shè)工作要點、法治國企建設(shè)實施方案、年度普法工作計劃、年度普法工作要點等法治類相關(guān)配套24項制度。健全內(nèi)部監(jiān)督制度。制訂“六位一體”大監(jiān)督工作格局實施方案,“六位一體”內(nèi)部監(jiān)督體系和違規(guī)追責(zé)工作體系全鏈條工作貫通和協(xié)同聯(lián)動工作實施方案,巡視、內(nèi)外部審計和各項監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況督導(dǎo)檢查工作方案,全省法治建設(shè)“一規(guī)劃兩方案”及“八五”普法規(guī)劃實地督察反饋意見整改落實方案,監(jiān)督追責(zé)工作方案,黨委領(lǐng)導(dǎo)下的內(nèi)部監(jiān)督工作貫通協(xié)同實施辦法,合規(guī)督導(dǎo)檢查工作方案,聯(lián)合監(jiān)督暫行辦法,監(jiān)督追責(zé)工作任務(wù)落實考核管理辦法,違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究辦法等10項內(nèi)部監(jiān)督制度。建立重點領(lǐng)域?qū)m椫敢?/strong>制訂、加強知識產(chǎn)權(quán)保護防范知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險、重大事項社會穩(wěn)定風(fēng)險評估、法律糾紛案件管理、加強合同管理工作防范化解法律風(fēng)險、向子公司授權(quán)放權(quán)管理、貫徹落實省屬企業(yè)重大國有資產(chǎn)流失案件線索信息溝通和聯(lián)合處置機制的實施意見的若干措施、崗位變動工作交接等9項專項制度,強化對業(yè)務(wù)關(guān)鍵領(lǐng)域的專項指引。運用好制度工具。制訂合規(guī)管理手冊、內(nèi)部控制手冊,編制合規(guī)風(fēng)險識別清單、崗位合規(guī)職責(zé)清單、業(yè)務(wù)流程管控清單“三項清單”,建立風(fēng)險管理“三道防線”,簽署合規(guī)承諾書,完善體系化管理工具。將以上制度、指引要求嵌入集團經(jīng)營管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié),貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程,夯實合規(guī)經(jīng)營管理基礎(chǔ),推動風(fēng)險內(nèi)控管理工作提質(zhì)增效。


風(fēng)險管理流暢運行


采用統(tǒng)分合一、流程嵌入、工作前移方法推動風(fēng)險管控,按章辦事、按程序落實,確保風(fēng)險“三道防線”有效發(fā)揮作用。將合同管理作為管控經(jīng)營風(fēng)險、法律風(fēng)險的重要手段,截至目前,審核集團及子公司合同1003份,審查集團及子公司事前報送重要合同207份,有效防范了風(fēng)險,保障企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營。統(tǒng)分合一。建立合規(guī)管理、廉潔風(fēng)險防范、風(fēng)險管理、內(nèi)控體系、法務(wù)體系與大監(jiān)督體系間的貫通協(xié)同機制。從風(fēng)險信息排查、風(fēng)險評估及風(fēng)險等級確定、應(yīng)對措施制定、內(nèi)控手冊編制等環(huán)節(jié)逐項推進風(fēng)險管理工作。流程嵌入。通過清單管理、決策流程、審批流程、崗位設(shè)置等將風(fēng)險要求嵌入公司治理、管理、經(jīng)營全領(lǐng)域,貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程,確保風(fēng)險管理全鏈條閉環(huán)。工作前移。合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控管理工作前移,建立合規(guī)風(fēng)險數(shù)據(jù)庫,對風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等分析提示預(yù)警。以紀(jì)檢監(jiān)督、內(nèi)部審計為主要抓手,將事后糾偏提前到事前提示及事中防范,實現(xiàn)風(fēng)險“可控、能控、在控”,推進合規(guī)、風(fēng)控、審計工作全面提質(zhì)增效。


著力推進合規(guī)管理


堅持戰(zhàn)略層面定位合規(guī)管理,推動合規(guī)風(fēng)險管理工作從試點先行、立柱架梁,到全面推進、厚積成勢。推進合規(guī)體系建設(shè)。一方面,通過集團系統(tǒng)開展有效管理,推動合規(guī)管理體系在集團及所屬子公司落地、穿透與深化;另一方面,始終堅持把合規(guī)管理、風(fēng)險管理、合同管理出發(fā)點和落腳點放在服務(wù)經(jīng)營、管理提升和賦能發(fā)展上,堅持把合規(guī)風(fēng)險管控工作與業(yè)務(wù)工作同計劃、同部署、同實施,力戒形式主義,杜絕“紙面合規(guī)”“紙面防控”。規(guī)章制度制定、重大事項決策、重要合同簽訂、重大項目合規(guī)審查實現(xiàn)100%全覆蓋。構(gòu)建合規(guī)文化。構(gòu)建符合監(jiān)管要求、適應(yīng)行業(yè)大勢、滿足發(fā)展所需、員工普遍認(rèn)同的合規(guī)文化體系。通過將合規(guī)文化“軟約束”與簽訂合規(guī)承諾、試行合規(guī)免責(zé)、推行風(fēng)險考核、加強違規(guī)追責(zé)、推進法治國企建設(shè)等“硬要求”相結(jié)合,做到全方位、全員覆蓋,全體員工切實承擔(dān)起了相應(yīng)的主體責(zé)任,第一道防線自覺做到“不想違規(guī)”,第二道防線統(tǒng)籌把住“不能違規(guī)”,第三道防線監(jiān)督震懾“不敢違規(guī)”,實現(xiàn)“以我為主”和“兼收并蓄”的有機統(tǒng)一。專項培訓(xùn)成效明顯。以提升集團合規(guī)管理水平和風(fēng)險防控能力為目標(biāo),組織《公司法》等23場專項培訓(xùn),參加人員累計約2000人次,培訓(xùn)采取“線上+線下”方式,實現(xiàn)了業(yè)務(wù)培訓(xùn)從“大水漫灌”到“精準(zhǔn)滴灌”的明顯轉(zhuǎn)變。

推進法治國企建設(shè)


堅持以習(xí)近平法治思想為指導(dǎo),嚴(yán)格落實“第一議題”制度,推動領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭學(xué)習(xí)宣傳習(xí)近平法治思想。黨委中心組開展法治專題學(xué)習(xí),定期召開法治工作會議,黨委及董事會定期聽取法治工作專題匯報,主要負(fù)責(zé)人履行推進法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé),依法治企納入經(jīng)營業(yè)績考核體系。建立總法律顧問制度,參與重大經(jīng)營決策。組織開展“12˙4”國家憲法日、憲法宣傳周、憲法紀(jì)念、憲法宣誓等重點活動,持續(xù)深入開展憲法宣傳教育。開展了主動創(chuàng)安主動創(chuàng)穩(wěn)、優(yōu)化法治化營商環(huán)境、生態(tài)環(huán)境保護、安全生產(chǎn)、民族宗教、涉外法律和黨內(nèi)法規(guī)的普法宣傳教育。開展了防范非法集資、“3˙15”國際消費者權(quán)益日、“4˙15”全民國家安全教育日、“4˙26”知識產(chǎn)權(quán)宣傳周、“6˙26”國際禁毒日、“美好生活˙民法典相伴”等主題普法宣傳。2021年以來組織參加全省國家工作人員學(xué)法考試,年度完成率均達到100%。建立專兼職相結(jié)合的合規(guī)管理員隊伍,集團總部及一級子公司配備專兼職合規(guī)法務(wù)人員45名,保障合規(guī)管理工作有效運行。2023年集團法治建設(shè)考評獲“良好”等次。


充分發(fā)揮審計監(jiān)督作用


集團把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿審計監(jiān)督全過程、各環(huán)節(jié),持續(xù)完善內(nèi)部審計組織體系和運行機制,強化對子公司主要負(fù)責(zé)人的經(jīng)濟責(zé)任審計,在扎實做好審計發(fā)現(xiàn)問題整改、精準(zhǔn)開展經(jīng)營投資違規(guī)多發(fā)易發(fā)事項審計監(jiān)督、強化監(jiān)督追責(zé)貫通協(xié)同和提升審計監(jiān)督成果運用等方面成效明顯。集團成立以來,開展和正在開展的內(nèi)部審計項目共43項,完成的36項審計項目中,審計發(fā)現(xiàn)問題310個,完成整改301個,正在持續(xù)整改9個;2024年審計工作正在推進中。落實省政府國資委省屬企業(yè)審計整改“回頭看”,對集團2019年至2022年開展的內(nèi)外部審計問題整改落實情況自查自檢,全部完成整改。落實省審計廳專項審計整改要求,2021年審計調(diào)查23個問題已全部整改到位。

下一步,集團公司將持續(xù)完善運行機制,在健全合規(guī)管理制度、細(xì)化風(fēng)險管理措施、優(yōu)化內(nèi)控管理流程、合規(guī)文化養(yǎng)成等方面持續(xù)用力,加強重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要崗位內(nèi)控管理和合規(guī)建設(shè)。通過形成工作模板、成果交流發(fā)布、推廣應(yīng)用培訓(xùn)等,迅速將成果樣本及典型經(jīng)驗全面推廣到各子公司,持續(xù)推動集團合規(guī)管理工作走深走實,助力集團高質(zhì)量發(fā)展。


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